中基协召开合规与风险管理委员会2023年第一次工作会议

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6月16日晚，中国证券投资基金业协会（以下简称“中基协”）发布消息称，中基协合规与风险管理委员会（以下简称“委员会”）2023年第一次工作会议近日在哈尔滨召开，委员及委员单位相关人员共23人参加会议。中国证监会机构部、黑龙江证监局及中基协相关负责人员出席会议。

会议回顾总结了近年来行业合规管理工作情况及成效，交流讨论了应对国际化、集团化发展及科技创新的风险挑战，加强基金流动性风险管理，公募基金销售业务和REITs运营中的合规管理等热点问题，并就评估证券投资基金法实施十周年效果、修改完善反洗钱业务自律规则等提出了意见建议。

会议认为，立法先行、法治护航是基金业的鲜明特点。行业机构在发展过程中，逐步构建合规管理基本制度，完善合规管理组织架构，强化合规管理履职保障，并不断深化对“合规创造价值”“合规是公司生存基础”的合规理念和价值导向的认识。

会议强调，公募基金作为普惠金融的重要代表，应当坚守“受人之托、忠人之事、代人理财”的行业本质，牢守不发生系统性风险的底线，进一步提升服务直接融资、服务实体经济和服务居民理财的能力。合规与风险管理作为一项长期性基础工作要抓紧抓实。特别是近年来公募基金行业发展取得长足进步，管理规模稳步提升，行业影响力进一步增强，这对合规与风险管理提出了更高的要求。行业应当坚持长期主义，涵养“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化，实现行业自身发展和客户价值增长的同提升、共进步。

会议指出，委员会作为中基协重要的交流平台，应当继续发挥专家优势作用，做好相关工作：一是推动完善行业制度建设，集智聚力建言献策，积极反映行业合理诉求；二是开展前瞻性行业研究，为提升合规风控水平提供智力支持；三是持续为行业提供法律法规汇编、合规管理手册等合规公共品，为行业合规管理实践提供参考；四是加强行业交流，围绕基金行业的热点、焦点、重点、难点、痛点问题，群策群力，协同合作，充分共享研讨，切实改进提高。

中基协表示，下一步将在证监会的指导下，围绕“服务、自律、桥梁、创新”的宗旨，聚焦行业合规与风险管理问题，定期化、常态化组织开展沟通交流，提升行业合规与风险管理水平。同时中基协也将发挥好桥梁纽带作用，与行业同向发力、同频共振，共同为塑造行业良好合规生态、推动行业高质量发展贡献力量。

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